第十三章 日常监管和违规处理
第一节 日常监管
13.1.1本所可以对本规则第 1.4 条规定的监管对象，单独或者合并采取下列日常工作措施：
（一）要求对有关问题作出解释和说明；
（二）要求提供相关文件或者材料；
（三）要求中介机构进行核查并发表意见；
（四）发出各种通知和函件等；
（五）约见有关人员；
（六）要求公开更正、澄清或者说明；
（七）要求限期召开投资者说明会；
（八）要求上市公司董事会追偿损失；
（九）调阅、查看工作底稿、证券业务活动记录及相关资料；
（十）向中国证监会报告有关情况；
（十一）向有关单位通报相关情况；
（十二）向市场说明有关情况；
（十三）其他措施。
13.1.2本所根据中国证监会及本所有关规定和监管需要， 可以对上市公司及相关主体进行现场检查。
第一节 日常监管
13.1.1本所可以对本规则第 1.4 条规定的监管对象，单独或者合并采取下列日常工作措施：
（一）要求对有关问题作出解释和说明；
（二）要求提供相关文件或者材料；
（三）要求中介机构进行核查并发表意见；
（四）发出各种通知和函件等；
（五）约见有关人员；
（六）要求公开更正、澄清或者说明；
（七）要求限期召开投资者说明会；
（八）要求上市公司董事会追偿损失；
（九）调阅、查看工作底稿、证券业务活动记录及相关资料；
（十）向中国证监会报告有关情况；
（十一）向有关单位通报相关情况；
（十二）向市场说明有关情况；
（十三）其他措施。
13.1.2本所根据中国证监会及本所有关规定和监管需要， 可以对上市公司及相关主体进行现场检查。
13.1.3本所认为必要的，可以公开对监管对象所采取的日常工作措施，上市公司应当按照本所要求及时披露有关事项。
13.1.4本规则第 1.4 条规定的监管对象应当积极配合本所日常监管，在规定期限内按要求提交回复、说明及其他相关文件，或者按规定披露相关公告等，不得以有关事项存在不确定性等为由不履行报告、公告和回复本所问询的义务。
第二节 违规处理
13.2.1本规则第 1.4 条规定的监管对象违反本规则、本所其他规定的，本所可以视情节轻重，对其单独或者合并采取自律监管措施或者实施纪律处分。
13.2.2本所可以根据本规则及本所其他规定采取下列自 律监管措施：
（一）口头警示；
（二）书面警示；
（三）约见谈话；
（四）要求限期改正；
（五）要求公开致歉；
（六）要求聘请中介机构对存在的问题进行核查并发表意见；
（七）建议更换相关任职人员；
（八）限制交易；
（九）向相关主管部门出具监管建议函；
（十）其他自律监管措施。
13.1.4本规则第 1.4 条规定的监管对象应当积极配合本所日常监管，在规定期限内按要求提交回复、说明及其他相关文件，或者按规定披露相关公告等，不得以有关事项存在不确定性等为由不履行报告、公告和回复本所问询的义务。
第二节 违规处理
13.2.1本规则第 1.4 条规定的监管对象违反本规则、本所其他规定的，本所可以视情节轻重，对其单独或者合并采取自律监管措施或者实施纪律处分。
13.2.2本所可以根据本规则及本所其他规定采取下列自 律监管措施：
（一）口头警示；
（二）书面警示；
（三）约见谈话；
（四）要求限期改正；
（五）要求公开致歉；
（六）要求聘请中介机构对存在的问题进行核查并发表意见；
（七）建议更换相关任职人员；
（八）限制交易；
（九）向相关主管部门出具监管建议函；
（十）其他自律监管措施。
13.2.3本所可以根据本规则及本所其他规定实施下列纪 律处分：
（一）通报批评；
（二）公开谴责；
（三）公开认定一定期限内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员或者境外发行人信息披露境内代表；
（四）建议法院更换上市公司破产管理人或者管理人成员；
（五）暂不接受发行上市申请文件；
（六）暂不受理中介机构或者其从业人员出具的相关业务文件；
（七）收取惩罚性违约金；
（八）其他纪律处分。
13.2.4本所设立纪律处分委员会对纪律处分事项进行审 议，作出独立的专业判断并形成审议意见，由本所作出是否给予纪律处分的决定。
13.2.5相关纪律处分决定作出前，当事人可以按照本所有关业务规则规定的受理范围和程序申请听证。
监管对象被本所实施自律监管措施或者纪律处分， 应当予以积极配合，及时落实完成。本所要求其自查整改的，监管对象应当及时报送并按要求披露相关自查整改报告。